（原標題：又一評級機構遭交易商協(xié)會(huì )處分）

8月28日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )發(fā)布自律處分信息，對聯(lián)合資信評估股份有限公司（下稱(chēng)“聯(lián)合資信”）予以嚴重警告。

交易商協(xié)會(huì )2025年第19次自律處分會(huì )議審議決定，經(jīng)查，聯(lián)合資信作為銀行間債券市場(chǎng)信用評級機構，同時(shí)運行3C評級和發(fā)行人委托評級，對同一對象的評級使用兩套不同的評級標準，違反了評級一致性原則。

根據銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規定，經(jīng)自律處分會(huì )議審議，對聯(lián)合資信予以嚴重警告，責令其針對本次事件暴露出的評級一致性問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

據悉，全球人民幣評級體系技術(shù)（下稱(chēng) “3C”評級技術(shù)體系）是聯(lián)合資信研發(fā)的評級體系，引入了“可持續發(fā)展能力”這一理念，從經(jīng)營(yíng)能力+財務(wù)能力+可持續發(fā)展能力三個(gè)支柱來(lái)評估企業(yè)信用水平。經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗，其評級區分度、違約率表現可和國際評級體系對比。

2021年8月6日五部委《關(guān)于促進(jìn)債券市場(chǎng)信用評級行業(yè)健康發(fā)展的通知》出臺，要求評級機構“2022年底前建立并使用能夠實(shí)現合理區分度的評級方法體系”。

該通知發(fā)布后，聯(lián)合資信加快了新評級技術(shù)體系的研發(fā)。

據經(jīng)濟觀(guān)察報記者了解，聯(lián)合資信在“3C”評級技術(shù)研發(fā)和建設過(guò)程中仍沿用了原來(lái)的常規組織模式，利用聯(lián)合資信的現有人員力量來(lái)推進(jìn)全球人民幣評級體系的研發(fā)和建設工作，進(jìn)而與委托評級業(yè)務(wù)之間產(chǎn)生了一致性問(wèn)題。

聯(lián)合資信表示，已針對交易商協(xié)會(huì )指出的問(wèn)題開(kāi)展全面深入的整改工作，并將及時(shí)提交書(shū)面整改報告。今后，公司將牢固樹(shù)立市場(chǎng)責任意識，嚴格遵守銀行間債券市場(chǎng)自律規則指引，自覺(jué)維護銀行間債券市場(chǎng)正常運行秩序。

近期，中證鵬元資信評估股份有限公司（下稱(chēng)“中證鵬元”）也被監管處罰。

8月8日晚間，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )發(fā)布了多條自律處分信息，其中，中證鵬元因向潛在受評對象發(fā)送級別提升建議方案等多項違規，被警告、責令改正。

具體來(lái)看，自律處分信息顯示，經(jīng)查，中證鵬元作為銀行間債券市場(chǎng)信用評級機構，存在多項違規行為：一是向潛在受評對象發(fā)送級別提升建議方案；二是在評級協(xié)議簽訂前，評級分析人員與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)人員共同與企業(yè)接觸，未按要求進(jìn)行有效隔離；三是在評級協(xié)議簽訂前，評級分析人員實(shí)質(zhì)開(kāi)展評級作業(yè)；四是在某企業(yè)相關(guān)核心資產(chǎn)尚未完成工商變更登記前出具評級等級，評級依據充分性、可靠性不足。

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